相信有涉及到境外投資、海外并購(gòu)的投資人都知道37號(hào)文登記，因?yàn)橹挥型瓿?7號(hào)文登記并滿足相關(guān)要求的中國(guó)境內(nèi)個(gè)人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。
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哪些人需要辦理37號(hào)文登記
1、具有中國(guó)籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國(guó)籍者)的境內(nèi)個(gè)人，主要包括3類人士:
(1)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)始人;
(2)中國(guó)企業(yè)的其他中國(guó)籍自然人股東;
(3)中國(guó)企業(yè)上市前的ESOP激勵(lì)已行權(quán)員工。
2、特定境外個(gè)人、具有雙重身份的境內(nèi)個(gè)人,以境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益向境外特殊目的公司出資。
37號(hào)文登記所需文件要求
37號(hào)文中載明辦理登記所需提交的文件包括：申請(qǐng)書(shū)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》、境內(nèi)居民身份證、特殊目的公司登記注冊(cè)文件、境內(nèi)企業(yè)同意境外投融資的股東會(huì)決議、境內(nèi)居民個(gè)人持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件等。
不同地區(qū)37號(hào)文登記所需的文件略有差異，具體請(qǐng)以當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)要求為準(zhǔn)。
1、申請(qǐng)書(shū)
需對(duì)申請(qǐng)人、境內(nèi)企業(yè)、境內(nèi)特殊目的公司的基本情況進(jìn)行描述，對(duì)境外融資及返程投資安排進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)境外后續(xù)融資安排，融資資金使用計(jì)劃及調(diào)回安排進(jìn)行規(guī)劃。
申請(qǐng)人簡(jiǎn)介處應(yīng)寫明申請(qǐng)人的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。已經(jīng)確定境外投資人的，還需說(shuō)明境外投資方背景和投資意向證明。對(duì)返程投資安排應(yīng)分步說(shuō)明重組過(guò)程，正在進(jìn)行的香港上市計(jì)劃，需注明已對(duì)接的券商、律所，以及上市的最新進(jìn)度及預(yù)計(jì)上市時(shí)間。
如果涉及多人共同申請(qǐng)的，可共用同一份申請(qǐng)書(shū)，但《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》這份需單獨(dú)填寫。
2、境內(nèi)居民個(gè)人持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件
需提供境內(nèi)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果(注意：境內(nèi)個(gè)人股東不能有質(zhì)押)。
3、特殊目的公司登記注冊(cè)文件
包括特殊目的公司的注冊(cè)證書(shū)、股票證書(shū)、股東名冊(cè)。
4、其他文件
除了37號(hào)文要求的資料外，還要提供一份詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書(shū)，企業(yè)為香港上市聘請(qǐng)保薦人、律師的聘用合同，申請(qǐng)人的承諾函等資料。
5、文件形式要求
以上文件銀行在接收申請(qǐng)時(shí)都需要核驗(yàn)原件，要求提交加蓋公章的復(fù)印件。
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